服务热线: 021-6180 5225
公共信息 Case
Case 投资者管理
Case 投资者管理
说明: 为了规范全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌行为,保护投资者合法权益,全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定了《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则(试行)》。经中国证监会批准,自2020年1月19日起施行。全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则(试行).docx
说明: 为了规范保荐机构在全国中小企业股份转让系统开展股票向不特定合格投资者公开发行保荐业务,提高挂牌公司质量和保荐机构执业水平,全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定了《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行保荐业务管理细则(试行)》。经中国证监会批准,全国股转公司于2020年1月19日发布《股转系统公告【2020】64号》,该文件自发布之日起施行。        有关事项公告如下:        一、保荐机构应当勤勉尽责地进行尽职调查,充分了解发行人的经营情况及其面临的风险和问题,并建立相关工作底稿。若保荐机构为发行人的主办券商,对于推荐挂牌期间,已完成相关尽职调查工作、形成工作底稿的,在符合《保荐人尽职调查工作准则》《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》要求的前提下,无需重复核查。        二、保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方通过做市等方式持有发行人股份合计超过7%的,应当按照《证券发行上市保荐业务管理办法》有关要求采用联合保荐方式,且其不得担任第一保荐机构。前述股份起算时点应当按照签订保荐协议或者实质开展相关业务两个时点孰早的原则确定。若在该时点未采用联合保荐方式,则自该时点起直至发行人股票在精选层挂牌之日止,该保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方通过做市等方式持有发行人股份合计均不得超过7%。申报项目时,保荐机构应针对持有发行人股份的合规情况做出说明与承诺。股票向不特定合格投资者公开发行保荐业务管理细则(试行).docx
说明: 为了配合定向发行制度的优化调整,统一挂牌公司申请文件内容与格式要求,全国中小企业股份转让系统有限责任公司对《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引》进行了修订,自2020年1月3日起施行。全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引.docx
说明: 为了配合定向发行制度的优化调整,完善全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查流程,全国中小企业股份转让系统有限责任公司对《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查工作指引(试行)》进行了修订,并更名为《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查工作指引》,修改内容自2020年1月3日起施行。全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查工作指引.docx
说明: 为进一步提高股票定向发行审查效率,便利市场主体操作,根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书》、《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件》、《全国中小企业股份转让系统定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统定向发行指南》等,全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股转公司”)修订了《全国中小企业股份转让系统股票定向发行临时公告模板》(以下简称《定向发行临时公告模板》)。2020年2月14日,全国股转公司发布“股转系统公告【2020】93号”,修订后的《定向发行临时公告模板》自发布之日起实施,全国股转公司于2015年5月29日发布的《挂牌公司股票发行文件模板》同时废止。全国中小企业股份转让系统股票定向发行临时公告模板.docx
Copyright © 2009 - 2015 上海北泰实业股份有限公司
犀牛云提供企业云服务
亲,扫一扫
浏览微信网站